Rumor membantu profesional jasa keuangan untuk memastikan kepatuhan terhadap Peraturan Pemasaran SEC yang diperbarui

San Fransisco–(kawat kerja) — Hearsay Systems, pemimpin global dalam keterlibatan pelanggan digital di industri jasa keuangan, hari ini mengumumkan bahwa mereka memperluas kemampuan kepatuhan untuk membantu profesional keuangan mendapatkan hasil maksimal dari sertifikasi dan dukungan. Fungsionalitas baru, yang akan tersedia pada awal Oktober, dirancang untuk membantu penasihat dan bisnis mematuhi Peraturan Pemasaran SEC yang diperbarui, yang mulai berlaku pada 4 November.

Peraturan baru ini bertujuan untuk menyederhanakan dan menyelaraskan pedoman serta menyelaraskannya dengan praktik digital yang lebih modern. Di bawah Peraturan Pemasaran, dukungan dan kesaksian tertulis lainnya tentang penasihat yang dibagikan secara publik oleh penasihat melalui media sosial diperlakukan sebagai iklan.

Ini penting karena para profesional keuangan semakin beroperasi di dunia sosial yang didorong oleh suka, komentar, dan bagikan. Kesaksian dan dukungan adalah alat penting dalam perangkat pemasaran konsultan. Untuk klien potensial dan yang sudah ada, testimonial meningkatkan kredibilitas dan menginspirasi kepercayaan dan keyakinan, dan dukungan membantu mengidentifikasi dan menggambarkan keterampilan dan pengalaman keuangan yang relevan.

Yang penting, resonansi emosional yang dihasilkan oleh testimonial dan dukungan diterjemahkan ke dalam dolar dan sen untuk penasihat dunia nyata:

“Jelas bahwa kesaksian dan dukungan akan menjadi semakin penting bagi keberhasilan penasihat keuangan,” kata Bill Simpson, direktur kepatuhan Hearsay. “Tetapi kepatuhan terhadap aturan pemasaran bisa menjadi hal yang menakutkan. Hearsay memberikan solusi yang memungkinkan perusahaan untuk memanfaatkan sepenuhnya sertifikasi dan dukungan sambil membuat kepatuhan seefektif dan selengkap mungkin.”

Membuat kepatuhan bekerja untuk profesional keuangan

Hearsay telah meningkatkan empat komponen utama perangkat lunaknya untuk mendukung penggunaan testimonial dan dukungan dalam kerangka Basis Pemasaran yang baru. Dengan liputan pengawasan yang diterbitkan dari rekomendasi dan keterampilan LinkedIn serta peringkat dan bidang peringkat Facebook, tim sekarang dapat menggunakan testimonial dan dukungan untuk meningkatkan kredibilitas dan pencitraan pribadi sambil menginspirasi kepercayaan dan keyakinan pelanggan, semuanya dari platform Hearsay.

Secara khusus, kemampuan baru memungkinkan Hearsay Social untuk memoderasi dan menangkap:

  • Teks rekomendasi ‘masuk’ LinkedIn (yaitu rekomendasi yang ditulis tentang pengguna Hearsay) Ketika diposting oleh pengguna Hearsay.
  • Teks Permintaan Rekomendasi LinkedIn dari Pengguna Hearsay (misalnya, “Bisakah Anda menulis rekomendasi untuk saya …”) saat melamar.
  • Keterampilan LinkedIn ditambahkan oleh pengguna Hearsay, yang terdaftar sebagai bagian dari profil.
  • Peringkat/ulasan Facebook yang diposting di halaman pengguna Hearsay, yang dicatat sebagai kegiatan.

Dalam semua kasus di atas, informasi diteruskan ke arsip dan peringatan dibuat untuk meninjau kepatuhan administratif.

Konsultan juga akan dapat mengesahkan setiap permintaan, konflik, klien, atau status berbayar untuk setiap sertifikasi mereka dalam sistem desas-desus, dan sertifikasi ini akan membantu memandu alur kerja sesuai dengan kebijakan masing-masing perusahaan tertentu, menghapus sertifikasi apa pun yang tidak melakukannya secara otomatis. t mematuhi.

Seperti area kompatibilitas Hearsay lainnya, ada banyak opsi penyesuaian. Misalnya, perusahaan yang ingin melihat setiap sertifikat terlepas dari tingkat risikonya dapat mengaktifkan pengaturan ini, sementara perusahaan yang nyaman membiarkan sertifikat yang kurang berisiko lulus juga bebas menggunakan pengaturan ini. Ini memberi pengguna platform kontrol maksimum atas apa yang mereka lihat.

Terakhir, karena skenario yang berbeda memerlukan pengungkapan yang berbeda, Hearsay akan secara otomatis memperbarui komentar dan bio untuk memenuhi aturan SEC; Pengungkapan adat yang ditentukan oleh Pejabat Kepatuhan akan menunjukkan apakah sertifikasi telah diminta, dibayar, atau merupakan konflik kepentingan.

Untuk mempelajari lebih lanjut tentang bagaimana Hearsay dapat membantu Anda mengaktifkan sertifikasi dan dukungan sesuai dengan batas waktu November 2022, kunjungi halaman ini atau hubungi Compliance@hearsaycorp.com.

Tentang sistem rumor

Sebagai pemimpin global dalam melibatkan klien digital dalam layanan keuangan, Hearsay Systems memberdayakan lebih dari 200.000 penasihat dan agen untuk mengarahkan dan menerima komunikasi digital jarak jauh dengan cara yang sesuai. Perusahaan keuangan terkemuka dunia – termasuk New York Life, Morgan Stanley, Charles Schwab, dan Ameriprise – mengandalkan platform berbasis kepatuhan Hearsay untuk memperluas jangkauan mereka, meningkatkan interaksi penjualan, mengembangkan bisnis mereka, dan memberikan layanan pelanggan yang luar biasa. Hearsay berkantor pusat di San Francisco, dengan tim yang tersebar secara global di Amerika Utara, Eropa, dan Asia.

Komunikasi FacebookDan TwitterDan LinkedIn dan blog gosip.

Leave a Comment

Your email address will not be published.